四大被SEC罚停半年证监会后果由美国全部

2019-10-13 01:23:23 来源: 和平信息港

四大被SEC罚停半年 证监会:后果由美国全部承担

证监会表态:后果由美国承担全部

1月23日,美国证券交易委员会(SEC)判决普华永道、安永、德勤、毕马威四大会计师事务所的中国分部暂停美国执业资质6个月,引发中国概念股集体暴跌。对于SEC的此次判罚,中国证监会“深表遗憾”。中国证监会发言人邓舸昨日表示,中国证监会将在后续事宜上与SEC进行交涉。

1月23日凌晨,SEC行政法法官埃利奥特发表的一份长达112页的裁定书称,全球四大会计师事务所中国成员所(以下简称“四大”)应暂停审计美国上市公司6个月,并对“四大”进行严厉谴责。SEC认为,这些公司在美国监管机构调查中国企业账务诈欺问题时,“刻意”不提供相关审计文件,这一做法违反了美国法律。

实际上,根据中国有关法律规定,不经过监管部门允许,中国会计师事务所不得擅自向境外提供审计底稿。去年5月,中国证监会、财政部与美国公众公司会计监督委员会达成审计业务协议,签署了执法合作备忘录,这意味着,美国会计监管机构在调查案件时,如需向中方调取审计底稿,可以向中国证监会申请,中国证监会在一定范围内予以提供。

对于此次SEC的裁定,中国证监会昨日表态称,美方无视中方提供审计底稿和进行执法合作所做出的努力及取得的进展,在渠道畅通情况下坚持处罚,对此深表遗憾。中国证监会注意到,这个决定是个初步裁定,会计师事务所可以提起上诉申请复议。希望SEC能从大局出发,正确判断,促进事态妥善解决。中国证监会强调,将在后续事宜上与SEC交涉,此事产生的后果,将由美国承担全部。

受“四大”受罚一事影响,在美上市的中国概念股全线应声下跌,i美股中概30指数周四收盘大跌5.44%。其中,百度股价跌6.22%,新浪跌6%,新东方跌6.8%,500彩票跌10%,去那儿跌8.8%。据业内人士分析,该裁定一旦生效,将对已上市中概股企业造成巨大影响,不仅年报要受到影响,相关公司股票也可能面临“禁止交易”的惩罚,刚刚有些回暖的中国概念股将再次被打入“冷宫”,就连那些准备在美上市的企业也会被打乱节奏。( 孙雨)

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